由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当

 

  根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求(以下简称:企业内部控制规范体系),结合本公司(以下简称:公司)内部控制制度和评价办法,在内部控制日常监督和专项监督的基础上,我们对公司2017年12月31日(内部控制评价报告基准日)的内部控制有效性进行了自我评价。

  按照企业内部控制规范体系的规定,建立健全和有效实施内部控制,评价其有效性并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。

  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

  公司内部控制的目标是:确保国家有关法律法规和公司内部制度的执行,堵塞漏洞、消除隐患,防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为,保护公司资产的安全、完整。规范公司财务行为,提高财务信息的真实性、完整性和及时性,提高企业财务报告的信息质量。

  由于内部控制存在固有局限性,故仅能对达到上述目标提供合理保证。此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

  根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况,于内部控制评价报告基准日,不存在财务报告内部控制重大缺陷,董事会认为,公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

  根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况,于内部控制评价报告基准日,公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

  自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

  公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围包括上市公司母公司本身以及重要的子公司长春长生生物科技有限责任公司的主要业务和事项。本次纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例为96.68%、营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例99.05%,本次纳入评价范围的业务和事项包括:组织架构、发展战略、人力资源、资金、采购、资产、销售、生产、仓储、工程项目、对外担保及关联交易、财务管理、全面预算、合同管理、信息系统建设、内外部信息与沟通、内部监督等内容。依据全年风险评估结果重点关注的高风险领域主要包括:发展战略、人力资源、资金、采购、生产、仓储、销售、合同管理、内外部信息沟通。上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面,不存在重大遗漏。

  公司根据《公司法》《证券法》等法律要求及《公司章程》相关规定,建立完善的公司治理结构和内部职能机构。

  公司治理架构由股东大会、董事会、监事会和以总经理为代表的经营团队组成,权责明确,运行情况良好。

  公司董事会下设了战略、审计、提名、薪酬与考核委员会,并相应制定了实施细则,规范了公司内部控制组织架构,明确了股东大会、董事会、监事会和管理层决策、执行、监督等方面的职责、权限、程序以及应履行的义务,形成了权责分明、相互制衡、运作良好的法人治理结构。

  公司及主要子公司按照实际情况建立并完善了相应的内部控制制度,提高了内部控制、风险识别、风险防范能力。

  公司按照需要设置了下列职能机构:财务部、审计部、证券部、综合管理部;长春长生按照需要设置了下列职能机构:市场营销部、研究所、财务部、审计部、生产管理部、工程设备保障部、后勤保障部、企业发展部、质量部、供应管理部、行政综合部等。

  ①夯实疫苗行业的龙头地位:我们将与疾控中心及推广服务商紧密合作,提高已有重磅产品市场占有率,增加产品的销售额。我们将继续与推广服务商紧密合作,以拓展产品的销售及市场推广,争取覆盖中国更多疾控中心及疫苗接种点。我们还会提高品牌知名度,包括增加我们直接参与或作为赞助商的学术讲座和会议的次数及覆盖范围。

  ②扩充产品组合并进一步加强研发能力:我们会继续开发其他开发中产品,包括正在进行临床前研究的疫苗。我们将继续雇用高素质研发人员来扩充研发部门,并加强与外部研究伙伴的合作。

  ③扩充产能及提升实力:我们将继续升级生产设施及建造新的生产线,以应付日益增长的市场需求及提高生产标准。我们的研发部门将继续专注于改进现有生产技术及工序,以优化生产工序及提高生产效率。

  ④完善健康产业战略布局:我们将拓宽产业领。